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集團(tuan)各(ge)部門、所屬公司：
? ? ??經集(ji)團第一屆董(dong)事會(hui)第63次（2022年第10次）會(hui)議審議通過(guo)，現將《云南省重點(dian)產業(ye)投資基金(jin)管理暫行(xing)辦(ban)法實(shi)施(shi)細則（試(shi)行(xing)）》印發給你們，請嚴格遵照執行(xing)。
云南(nan)省(sheng)國有金融(rong)資本控股(gu)集團(tuan)有限公司
2022年4月(yue)29日
云南省重點產業投資基金管理暫行辦法
實施細則（試行）
第一章 總則
? ? ??第一條 為進一步加強對云南省重點產業投資基金（以下簡稱“省重點基金”）的統籌管理，規范省重點基金投資運作程序，有效發揮財政資金的引導作用和投資效益，根據國家相關法律法規、《云南省重點產業投資基金管理暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）及《云南省財政廳關于做好2022年度云南省重點產業投資基金工作的通知》（云財金〔2022〕33號 ）等相關規定，制定本細則。
? ? ??第二條 本細則所稱的省重點基金是指由省級財政扶持產業發展的專項資金和其他政府性資金出資設立的政府引導基金；產業基金是指由省重點基金和地方政府、社會資本等出資新設或參股已設的子基金，包括由各行業主管部門牽頭設立的省級產業基金，由各州、市、縣、區等地方政府共同出資設立的地方產業基金。
? ? ??第三條 云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“云南金控集團”）指定云南省產業投資基金有限責任公司（以下簡稱“云南產投公司”）以及旗下云南產投股權投資基金管理有限公司（以下“云產基金公司”）作為省重點基金的出資主體，負責省重點基金的出資設立、運營管理等具體工作，并負責指導省重點基金對產業基金的參與出資設立、運營管理、監督考核等工作，監督產業基金規范運營管理。云南金控集團負責指導監督省重點基金規范運營管理，并做好有關報批、報告工作。
? ? ??第四條 省重點基金首期規模60.01億元，由云南省財政廳注資到云南金控集團，再由云南金控集團注資到云南產投公司，云南產投公司作為有限合伙人認繳60億元；云南金控集團下屬云產基金公司作為普通合伙人認繳100萬元，并擔任基金管理人。
? ? ??第五條 省重點基金主要圍繞加快發展現代產業體系、優化升級傳統產業、培育壯大新興產業等開展投資，以設立產業基金為主，以直接投資項目為輔，還可配套國家相關基金。
? ? ??第六條 省重點基金存續期限原則上不超過8年，到期后經相關審議決策程序批準可適當延長。產業基金存續期原則上不超過省重點基金存續期。
? ? ??第七條 省重點基金與其他出資人對產業基金的出資，應在基金章程或協議中約定同比例到位，各出資方應按照“收益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔方式，投資虧損應由各出資方共同承擔，省重點基金僅以出資額為限承擔有限責任。
第二章 投資要求
? ? ??第八條 對于省級產業基金，省重點基金的出資占比原則上不超過省級產業基金認繳規模的30%；對于地方產業基金，省重點基金與地方的出資要求為：基金設立兩年內，原則上按1:1出資；基金設立兩年后，原則上地方的出資不低于省重點基金出資的2倍。省重點基金配套國家級基金的，執行國家相關規定。省委省政府另有規定的，從其規定。
省重(zhong)(zhong)(zhong)點基(ji)(ji)金(jin)(jin)或(huo)產業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)對單個項目投資原(yuan)則上(shang)不(bu)(bu)超過省重(zhong)(zhong)(zhong)點基(ji)(ji)金(jin)(jin)或(huo)產業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)認(ren)繳規模的20%，原(yuan)則上(shang)不(bu)(bu)得對所投項目控股(gu)，且不(bu)(bu)為第一大(da)股(gu)東。特別重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)項目經相關審議決(jue)策程序批準后，可不(bu)(bu)受上(shang)述所設比例限制。
產業(ye)基金(jin)章程或協議(yi)中應明確(que)約定省重點基金(jin)對產業(ye)基金(jin)的投資金(jin)額和投資比例(li)限(xian)定。
? ? ??第九條 產業基金直接和間接投向省內的資金比例不低于產業基金總規模的70%，經批準可適當放寬。在產業基金存續期內，產業基金投向省外的投資額符合以下條件之一的，可計算為產業基金投向省內的資金：
? ? ??（一）省(sheng)(sheng)外(wai)被(bei)投(tou)企(qi)(qi)業(ye)注冊地遷至省(sheng)(sheng)內，或被(bei)省(sheng)(sheng)內企(qi)(qi)業(ye)收購、控股等，則對該等省(sheng)(sheng)外(wai)已投(tou)企(qi)(qi)業(ye)的投(tou)資金額；
? ? ??（二）省外被(bei)投(tou)(tou)(tou)企(qi)(qi)業(ye)對云南省內(nei)有符合當地(di)鼓勵產(chan)業(ye)方向的新增實際投(tou)(tou)(tou)資(zi)行為（包括但(dan)不限于新設(she)企(qi)(qi)業(ye)或投(tou)(tou)(tou)資(zi)已有企(qi)(qi)業(ye)），則該(gai)等省外已投(tou)(tou)(tou)企(qi)(qi)業(ye)在云南省內(nei)實際投(tou)(tou)(tou)資(zi)金額，但(dan)不超過(guo)產(chan)業(ye)基金投(tou)(tou)(tou)資(zi)該(gai)等省外企(qi)(qi)業(ye)的投(tou)(tou)(tou)資(zi)金額；
? ? ??（三(san)）省(sheng)(sheng)外被(bei)投企(qi)業獲得(de)投資金(jin)(jin)額明(ming)確用于云南(nan)省(sheng)(sheng)內(nei)（包括向云南(nan)省(sheng)(sheng)內(nei)的(de)上游產業鏈采購原材料等(deng)），則對該等(deng)省(sheng)(sheng)外已投企(qi)業的(de)投資金(jin)(jin)額中實際用于云南(nan)省(sheng)(sheng)內(nei)的(de)投資金(jin)(jin)額；
? ? ??（四）基金管理人關聯方的投資(zi)符合上(shang)述要求的；
? ? ??（五）經相(xiang)關審議決策程(cheng)序(xu)批準認定(ding)的其他情形。
? ? ??第十條 為提高資金使用效率，省重點基金和產業基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產。
第三章 投資運作
? ? ??第十一條 省重點基金設立投資決策委員會作為基金投資事項的決策機構。投資決策委員會由3名委員組成，云南產投公司委派2名、云產基金公司委派1名委員，按照一人一票的方式對權限內基金投資事項作出決議，經全體委員表決通過視為通過。
? ? ??產業基金應按照(zhao)市場(chang)化方式建立完善的(de)投資(zi)決(jue)策(ce)(ce)機制(zhi)，項目投資(zi)決(jue)策(ce)(ce)流程一(yi)般(ban)應包(bao)括項目立項、盡職調(diao)查、決(jue)策(ce)(ce)及決(jue)策(ce)(ce)執(zhi)行(xing)等程序。
? ? ??第十二條 省重點基金投資產業基金，投資運作程序如下：
? ? ??（一(yi)）編制(zhi)方(fang)案(an)。各行業(ye)主管(guan)(guan)部(bu)門(men)、地(di)方(fang)政府根據省委省政府的決策部(bu)署，結合各領域產業(ye)發展情(qing)況(kuang)，按本細則第十(shi)(shi)二條(tiao)至第十(shi)(shi)六(liu)條(tiao)要求，商省重點(dian)基金管(guan)(guan)理人共同編制(zhi)產業(ye)基金設立方(fang)案(an)。
? ? ??（二）申報事項。各(ge)行(xing)業(ye)主管(guan)部門、地方(fang)政府按(an)照《產業(ye)基(ji)金申報指(zhi)南(nan)》（見附件）的(de)要求(qiu)，向云南(nan)金控集團或其指(zhi)定的(de)省重(zhong)點基(ji)金管(guan)理人提交申報設立產業(ye)基(ji)金文件，包括產業(ye)基(ji)金設立方(fang)案、基(ji)金管(guan)理人情況(kuang)、基(ji)金章程或協議草案、出(chu)資人出(chu)資意向及出(chu)資能力證明等(deng)相(xiang)關材料。
? ? ??（三）資(zi)料審(shen)查(cha)。省重(zhong)(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)管理(li)人(ren)對產業基(ji)金(jin)(jin)設立方案及相關(guan)(guan)材料進行(xing)審(shen)查(cha)，確定相關(guan)(guan)內容是否符合《云南省重(zhong)(zhong)點產業投資(zi)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)暫行(xing)辦法》（云財規(gui)〔2022〕11號(hao)）、《云南省財政(zheng)廳關(guan)(guan)于做(zuo)好2022年度云南省重(zhong)(zhong)點產業投資(zi)基(ji)金(jin)(jin)工作的(de)通知》（云財金(jin)(jin)〔2022〕33號(hao) ）及本細則的(de)要求。
? ? ??（四）決策程序。按內(nei)部決策程序，經云南金控集(ji)(ji)團(tuan)審議、省(sheng)重(zhong)點(dian)基(ji)金投資決策委員會決策通(tong)過后，由云南金控集(ji)(ji)團(tuan)將產業基(ji)金設(she)立方案提交省(sheng)重(zhong)點(dian)基(ji)金管(guan)理委員會或(huo)省(sheng)財政廳審議后報省(sheng)人民政府審批。
? ? ??（五(wu)）協議簽(qian)署。產(chan)業(ye)基(ji)金獲(huo)得設立批復(fu)后，由省重點基(ji)金與產(chan)業(ye)基(ji)金管理人及其(qi)他出資(zi)人簽(qian)訂產(chan)業(ye)基(ji)金合伙協議、公司章程等各項法律文件。
? ? ??（六）實繳出(chu)資(zi)(zi)。產業基金管理(li)人按(an)照章程或協(xie)議約(yue)定(ding)，向(xiang)省(sheng)重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)基金提出(chu)資(zi)(zi)金需(xu)求(qiu)，由省(sheng)重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)基金管理(li)人按(an)規(gui)定(ding)程序審核并進行出(chu)資(zi)(zi)。
? ? ??（七(qi)）投后管理(li)。產業基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)依照基(ji)金(jin)合伙協議或章程等對(dui)產業基(ji)金(jin)進行(xing)投后管理(li)，重點關注項目運行(xing)、出(chu)資(zi)(zi)權(quan)益(yi)、風險控制以及(ji)投資(zi)(zi)退出(chu)等內容。
? ? ??第十三條(tiao) 產業基(ji)金管(guan)理人應當符合以下基(ji)本條(tiao)件：
? ? ??（一）按(an)照規定(ding)在中國證券投資基金業(ye)協(xie)會登記備(bei)案，管理團隊穩定(ding)，專業(ye)性強，具有(you)良好的職業(ye)操守和信譽；
? ? ??（二(er)）具備合理的(de)投(tou)資(zi)流程(cheng)(cheng)和決(jue)策程(cheng)(cheng)序，嚴格的(de)合規、風險(xian)控制機制以及健全(quan)的(de)財務管(guan)理制度；
? ? ??（三）原(yuan)則上股權投(tou)資的經營管理規模不(bu)低(di)于5億元，且近2年取(qu)得不(bu)低(di)于所投(tou)行業基金平(ping)均回報率(lv)的盈利(li)水(shui)平(ping)；
? ? ??（四）實繳資本不低于(yu)1000萬元；
? ? ??（五）至少(shao)有3名具(ju)備3年以(yi)上(shang)股權投資基(ji)金管(guan)(guan)理工作經驗(yan)的專職高級管(guan)(guan)理人員(yuan)，至少(shao)主導過3個以(yi)上(shang)股權投資的成功退(tui)出(chu)案例；
? ? ??（六）機構及其工作人員(yuan)無違(wei)法違(wei)紀(ji)等(deng)不良記(ji)錄。
? ? ??第十四條 經相關審議決策程序批準后，具有以下情況的產業基金管理人可適當放寬條件：
? ? ??（一）具(ju)有(you)(you)較(jiao)強的募資(zi)能力(li)，有(you)(you)較(jiao)明確的意(yi)向(xiang)出(chu)資(zi)人和出(chu)資(zi)金(jin)額，已(yi)出(chu)具(ju)承諾函或意(yi)向(xiang)函的出(chu)資(zi)金(jin)額占比不(bu)低于50%，承諾在中選后最(zui)遲6個月內按時完成(cheng)設(she)立任務(wu)，原(yuan)則(ze)上9個月內落實首批投資(zi)；
? ? ??（二）第三方知名機(ji)(ji)構(gou)權(quan)威(wei)行業排名前50名的機(ji)(ji)構(gou)；
? ? ??（三）產業(ye)基金戰略(lve)合(he)作方推薦的產業(ye)基金管理人；
? ? ? （四）經相關(guan)審(shen)議(yi)決策程(cheng)序(xu)批準后認定的其他產業基金管理人。
? ? ??第十五條 產業基金管理人其他要求：
? ? ??（一）制訂(ding)產業基(ji)金方(fang)(fang)案中省重點基(ji)金出資(zi)比例、投(tou)(tou)決機制、投(tou)(tou)資(zi)方(fang)(fang)向、投(tou)(tou)資(zi)領域(yu)、管理費及門檻收(shou)(shou)益(yi)率、收(shou)(shou)益(yi)分配等方(fang)(fang)面(mian)的計(ji)劃和策略切實(shi)合(he)理可行，鼓(gu)勵吸引更多(duo)社(she)會(hui)資(zi)本；
? ? ??（二）擁有較強(qiang)的行業研究能(neng)力，擁有豐富的擬設產業基金投資范圍的優質(zhi)項目儲備資源。同(tong)時(shi)具備較深厚的綜合服務(wu)能(neng)力和(he)資源，能(neng)夠較好地(di)為被投企業提(ti)供投后增值(zhi)服務(wu)。
? ? ??第十六條 在產業基金的申報材料中，產業基金管理人情況應至少包括以下內容：
? ? ??（一）機構概況；
? ? ??（二）股(gu)權(quan)結(jie)構及(ji)歷史(shi)沿革；
? ? ??（三）財務與(yu)信(xin)用情(qing)況(kuang)；
? ? ??（四）機(ji)構已(yi)管理基(ji)金及過(guo)往投(tou)資案例情況；
? ? ??（五）機構管理團隊情(qing)況(kuang)；
? ? ??（六）機構內控(kong)體系建設(she)、投資決策流(liu)程及風控(kong)體系建設(she)情況；
? ? ??（七）產(chan)業基金投資運營策略；
? ? ??（八）利(li)益沖突與防(fang)范證(zheng)明材料；
? ? ??（九）其他必(bi)要說明的(de)情況。
? ? ??第十七條 在產業基金的申報材料中，產業基金方案應至少包括以下內容：
? ? ??（一(yi)）設(she)立的背景及目標(biao)；
? ? ??（二）設立的必要性(xing)及可(ke)行性(xing)；
? ? ??（三）擬投(tou)領域的行業現狀、發展前景及重點項(xiang)目儲備(bei)；
? ? ??（四）相關領域(yu)財(cai)政(zheng)資金的投入、改(gai)革(ge)情況及(ji)效果(guo)分析，財(cai)政(zheng)出(chu)資來源建議(yi)、出(chu)資額(e)度，省重點基(ji)金退(tui)出(chu)條件和方式；
? ? ??（五）基金主要發起(qi)人(ren)、管理人(ren)和托(tuo)管人(ren)基本情況；
? ? ??（六）基金規模、存續(xu)期(qi)限、出資(zi)方案、投(tou)資(zi)領域(yu)、決策機制、風(feng)險防(fang)范、投(tou)資(zi)退出、管理費用和收益分配(pei)等基金要素(su)；
? ? ??（七）基(ji)金績效目(mu)標和績效指標等；
? ? ??（八）各行業主管部門(men)或地方政府對產(chan)業基金(jin)的(de)支(zhi)持(chi)措施；
? ? ??（九）其他(ta)需要(yao)說明的問題。
? ? ??第十八條 產業基金協議簽署后應及時完成工商注冊及基金備案工作。
? ? ??第十九條 省重點基金可向產業基金委派投資決策委員，委員席位根據產業基金章程或協議約定確定。
? ? ??第二十條 省重點基金對產業基金的出資原則上應與其他出資同期同比例到位，并采取分期出資，當上期出資的70%完成投資后方可申請下期出資。
? ? ??第二十一條 各行業主管部門及地方政府負責牽頭建立相關產業基金的投資項目庫，實行動態管理，根據項目和企業變化情況嚴格篩選，調入調出，保障產業基金在省內快速投入。產業基金投資項目，可優先從省級相關部門建立的投資項目庫中選擇，具體決策由產業基金根據投資決策程序確定。
? ? ??第四章 投資退出與收益分配
? ? ??第二十二條 省重點基金對產業基金的投資，應在產業基金存續期滿、存續期內達到預期目標時，按照章程或協議約定，通過份額回購、轉讓、清算等方式適時退出。
? ? ??省重(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)或產業基(ji)金(jin)(jin)對項目(mu)的投資退(tui)出，應(ying)符(fu)合現(xian)行國家相關政策(ce)規定，退(tui)出途(tu)徑包括但(dan)不限于(yu)基(ji)金(jin)(jin)份(fen)額轉讓(rang)、并購退(tui)出、境(jing)內/境(jing)外IPO上市(shi)后股票減持退(tui)出、股東及管理層回(hui)購退(tui)出以(yi)及股權(quan)協議轉讓(rang)等(deng)。
? ? ??產業(ye)(ye)基(ji)金(jin)(jin)(jin)投資(zi)(zi)期(qi)限不(bu)(bu)得超過產業(ye)(ye)基(ji)金(jin)(jin)(jin)的(de)存續期(qi)，存續期(qi)內，對投資(zi)(zi)回(hui)收資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)原則(ze)上不(bu)(bu)得再用于對外投資(zi)(zi)。在項目(mu)退出或清(qing)算(suan)收回(hui)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)時(shi)(shi)，應(ying)及時(shi)(shi)將省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)(jin)出資(zi)(zi)和歸(gui)屬省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)(jin)出資(zi)(zi)的(de)收益、利息(xi)等全部交回(hui)省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)(jin)。省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)(jin)收回(hui)的(de)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)原則(ze)上應(ying)及時(shi)(shi)分配。
? ? ??第二十三條 有下述情況之一的，省重點基金有權要求提前退出，產業基金其他出資人應簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保省重點基金退出，退出價格按照產業基金合伙協議或章程規定的方式計算，因省重點基金退出而產生的風險和損失由產業基金管理人承擔。
? ? ??（一）章(zhang)程或(huo)合伙(huo)協議簽(qian)署后(hou)超過6個月，未(wei)按規定程序(xu)和(he)時間要求完成(cheng)設(she)立或(huo)增資手續的；
? ? ??（二）基金績效達不到績效目標(biao)；
? ? ??（三(san)）政府引導(dao)基金(jin)出(chu)資產業基金(jin)賬戶1年以(yi)上，產業基金(jin)未開展投資業務的；
? ? ??（四）募(mu)集社會資本低于(yu)約(yue)定下限的(de)；
? ? ??（五）產業投資基金投資領(ling)域(yu)不符(fu)合規(gui)定(ding)的；
? ? ??（六(liu)）未(wei)按合伙協議或(huo)章程(cheng)約(yue)定投資的(de)；
? ? ??（七）發現(xian)其(qi)他危及產業投資基金安(an)全或違背政策(ce)目標(biao)等事前(qian)約定退出(chu)情形(xing)的。
? ? ??第二十四條 省重點基金的管理費，按實際出資到各產業基金規模和直接投資規模的0.5%/年支付，實際支付比例應依據基金績效自評和重點績效評價結果確定。產業基金的管理費由基金管理人與各出資人共同協商約定。
第五章 風險控制與監督管理
? ? ??第二十五條 省重點基金和產業基金必須遵守國家法律法規，不得從事以下業務：
? ? ??（一）從事融資擔(dan)保以外的(de)擔(dan)保、抵(di)押、委托貸款等業(ye)務；
? ? ??（二(er)）投資二(er)級(ji)市(shi)場股(gu)票、期貨、房地產、證券投資基金、評級(ji)AAA以下的企業債、信托產品(pin)、非保本型理(li)財(cai)產品(pin)、保險計劃及其他金融衍生品(pin),但參與上(shang)市(shi)公司非公開發行交易形成的股(gu)份除外；
? ? ??（三）向任何第三方提供贊助、捐(juan)贈(zeng)（經批準的公益性捐(juan)贈(zeng)除外）；
? ? ??（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金(jin)拆借；
? ? ??（五）進行承(cheng)擔無限連帶責任的對(dui)外投資；
? ? ??（六）發行信托或集合理財產(chan)品募集資金；
? ? ??（七）其他(ta)國家法律法規禁(jin)止從事的(de)業(ye)務。
? ? ??第二十六條 省重點基金和產業基金管理人應遵守國家法律法規和行業規范，建立健全包括風險管理制度、重大關聯交易制度在內的風控合規體系及內部管控制度，依法依規進行管理和投資運作，防范各類風險。
? ? ??第二十七條 省重點基金、產業基金應由基金管理人以競爭性方式選擇在中國境內設立的托管機構對資金進行托管。托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態監管，每季度向基金管理人提交監管報告。
? ? ??第二十八條 產業基金投資人以通過匯集多數投資者的資金直接或間接投資于產業基金的，產業基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。產業基金管理人應當勤勉盡責，核實各出資人是否符合國家相關政策法規規定的合格投資者要求。
? ? ??第二十九條 云南金控集團指導云南產投公司加強對省重點基金的運作管理，監督檢查省重點基金投資運作、風險控制、資金使用及財務管理情況，并視工作需要委托專業機構開展專項審計。按有關規定對年度投資計劃進行審議并作出決定，及時報告省重點基金管理委員會。
? ? ??省重點基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人督促產業基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人建立(li)投(tou)資(zi)決策和風險約束機制，指導(dao)基(ji)金(jin)(jin)建立(li)科學的(de)決策機制，識(shi)別、防范及處(chu)置產業基(ji)金(jin)(jin)、投(tou)資(zi)項目的(de)運營風險。
? ? ??第三十條 省重點基金、產業基金和云南金控集團應接受審計、財政部門及其委派的會計師事務所的審計、監督。
第六章 盡職免責機制
? ? ??第三十一條 省重點基金和產業基金應按照“三個區分開來”的重要思想，建立盡職免責機制。盡職免責是指在開展基金投資業務過程中，給予基金投資運作適當風險容忍度，遵循基金投資運作客觀規律，不將正常投資風險及基金或單個項目虧損作為追責依據，對未能實現預期目標或出現偏差失誤，但不違反法律法規和政策規定，勤勉盡責、未謀取私利的，不作負面評價，及時糾錯改正，免除相關責任或從輕減輕處理。
? ? ??第三十二條 基金管理人及其管理人員適用盡職免責的前提條件為：
? ? ??（一）誠(cheng)信合法(fa)(fa)。基金(jin)管理(li)人(ren)及其管理(li)人(ren)員(yuan)在投資(zi)項(xiang)目盡職調查(cha)、決策、投資(zi)、管理(li)、收回等全過程遵循法(fa)(fa)規(gui)(gui)和監管規(gui)(gui)定，恪守職業道德。
? ? ??（二(er)）投(tou)向合規。積極落實省(sheng)委、省(sheng)政府重大決策部署，嚴格按照《云南省(sheng)重點產業投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金管理(li)暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）規定(ding)的投(tou)資(zi)(zi)方向進行投(tou)資(zi)(zi)。
? ? ??（三）管理(li)(li)規(gui)范。基金管理(li)(li)人及其管理(li)(li)人員(yuan)嚴格(ge)按照規(gui)章制度(du)和操(cao)作規(gui)程實施投前、投中、投后管理(li)(li)。
? ? ??（四）其他依法依規應當(dang)履行的經營管理職責。
? ? ??第三十三條 在基金投資業務開展過程中具有下列情形之一的，經研究認定可以對相關員工盡職免責：
? ? ??（一）在決策中嚴格履行了決策程序，認真請(qing)示(shi)報告，充(chong)分評估和積極防(fang)控決策風險，但仍然(ran)出(chu)現(xian)決策失(shi)誤的。
? ? ??（二）在決(jue)(jue)策中對(dui)錯(cuo)誤決(jue)(jue)策提(ti)出(chu)明確反(fan)對(dui)意見或者保留意見的。
? ? ??（三）受各級政府和(he)有關部(bu)門政策變化、法律法規調整、市(shi)場(chang)環境變化、不可抗(kang)力(li)影響或難以(yi)預見(jian)的非主觀故意因素,造(zao)成(cheng)失(shi)誤和(he)偏差或造(zao)成(cheng)損(sun)失(shi)的。
? ? ??（四(si)）在程序合規、盡責履職基礎上，因先(xian)(xian)行(xing)先(xian)(xian)試、不可抗力(li)等(deng)因素(su)，以及科學估值出(chu)現偏差、政(zheng)策(ce)變(bian)動、投(tou)早(zao)投(tou)新等(deng)出(chu)現虧損(sun)情形的。
? ? ??（五）根據(ju)有(you)關規定可以適用的其他(ta)情形。
? ? ??第三十四條 對法律法規以及有關規定明確追究責任的情形，不屬于盡職免責范圍。有下列情形之一的，不得適用盡職免責機制：
? ? ??（一）涉及道(dao)德風險、違(wei)規違(wei)法運作基金(jin)的(de)；
? ? ??（二）從(cong)事(shi)非法或(huo)明顯超出基金(jin)投資(zi)范圍(wei)的投資(zi)活(huo)動(dong)；
? ? ??（三）違反程序(xu)決策或個人(ren)決定(ding)重(zhong)大事(shi)項；
? ? ??（四）在進行盡職調查(cha)、研究論證中隱瞞真實情況(kuang)，偽造、提(ti)供虛假信息，掩蓋重大問(wen)題或(huo)風險隱患的；
? ? ??（五）投后(hou)管(guan)理不盡職，對(dui)發(fa)現的(de)重大問題或風險(xian)隱患隱瞞不報；對(dui)明顯存在(zai)的(de)風險(xian)預警(jing)信號未及時揭示、未采取措施的(de)。
第七章 考核與績效評價
? ? ??第三十五條 產業基金管理人根據績效目標和績效指標，按年度進行績效自評，并將評價結果報行業主管部門或地方政府，以及省重點基金管理人。
? ? ??產業基金(jin)評價結果作(zuo)為省重點基金(jin)出(chu)(chu)資(zi)、基金(jin)存(cun)續、收取(qu)管理費(fei)的重要依據。對(dui)于績(ji)效(xiao)較好的基金(jin)，可采取(qu)追加投入、利益讓渡等(deng)方式給予(yu)激勵；對(dui)于績(ji)效(xiao)達(da)不(bu)到預期(qi)效(xiao)果的基金(jin)，應減少投資(zi)，直至提前退出(chu)(chu)。
? ? ??第三十六條 省重點基金管理人按年度收集產業基金的績效自評，根據省重點基金績效目標和績效指標，對省重點基金進行績效自評，并將評價結果報云南金控集團，由云南金控集團將評價結果報省重點基金管理委員會或省財政廳。
? ? ??省(sheng)財政(zheng)廳可(ke)會同(tong)行業主(zhu)管部門或地方政(zheng)府組織對省(sheng)重點(dian)基金(jin)(jin)開(kai)展重點(dian)績效評價(jia)，主(zhu)要評價(jia)政(zheng)策目標實現程度、財務效益(yi)和管理水平。省(sheng)重點(dian)基金(jin)(jin)績效評價(jia)和重點(dian)績效評價(jia)結果作(zuo)為資(zi)金(jin)(jin)撥付、基金(jin)(jin)存續(xu)、收取管理費的重要依(yi)據。
第八章 信息披露
? ? ??第三十七條 產業基金管理人應按要求向省重點基金管理人報送以下資料：
? ? ??（一）按季報送產(chan)業基金(jin)的(de)資(zi)產(chan)負(fu)債表(biao)(biao)(biao)、損(sun)益表(biao)(biao)(biao)及現金(jin)流量表(biao)(biao)(biao)等報表(biao)(biao)(biao)；
? ? ??（二）按季度、年度報送產業基(ji)金運(yun)營報告(gao)，內容包(bao)括(kuo)產業基(ji)金的政策引(yin)導效果、出資(zi)(zi)變動、資(zi)(zi)產負債、基(ji)金估值、利潤及(ji)分配情況(kuang)(kuang)、管理費用、投(tou)資(zi)(zi)及(ji)投(tou)資(zi)(zi)損(sun)益情況(kuang)(kuang)等運(yun)行情況(kuang)(kuang)及(ji)可能影(ying)響投(tou)資(zi)(zi)者權益的其他重大事項；
? ? ??（三）按季(ji)度、年度報送托管(guan)機構(gou)出(chu)具的資金托管(guan)報告(gao)。
? ? ??（四）每(mei)個會(hui)計年(nian)度結束后4個月內報(bao)送經審計的(de)產(chan)業基金年(nian)度審計報(bao)告。
? ? ??（五）產業(ye)基金投資企業(ye)主要統(tong)計(ji)表(biao)；
? ? ??（六）其他需要提供的(de)事項。
? ? ??第三十八條 省重點基金管理人應按要求向云南金控集團報送以下資料：
? ? ??（一）按季報送省重(zhong)點基金的資產負債表、損益表及現金流量表等報表。
? ? ??（二）按季(ji)報(bao)送省重(zhong)點基金的(de)政策引導效(xiao)果(guo)、出(chu)資(zi)變動(dong)、基金投資(zi)回報(bao)、管理費用、資(zi)產負(fu)債、投資(zi)損益等運行情(qing)況及可能影響投資(zi)者權益的(de)其他重(zhong)大情(qing)況。
? ? ??（三）每個會(hui)計年(nian)度結束(shu)后4個月(yue)內(nei)報(bao)送經審計的省重點(dian)基(ji)金年(nian)度會(hui)計報(bao)告(gao)和(he)基(ji)金年(nian)度運行情(qing)況報(bao)告(gao)。
? ? ??云(yun)南金控集團根據《云(yun)南省(sheng)重點產業投(tou)資(zi)基金管理暫行辦法(fa)》規(gui)定向省(sheng)重點基金管理委員會或省(sheng)財政廳(ting)等部門報送(song)相(xiang)關(guan)資(zi)料(liao)。
第九章 附則
? ? ??第三十九條 本細則由云南金控集團負責制定并解釋。
? ? ??第四十條 本細則自印發之日起試行。
附件
產業基金申報指南
一、公開申請
? ? ??云南(nan)省重(zhong)點產業投資基(ji)金(jin)基(ji)本(ben)信(xin)息及產業基(ji)金(jin)申報指南(nan)將(jiang)在云南(nan)省國有金(jin)融資本(ben)控股集團網站（公司網址：//cheuksgz.com/）發布(bu)。
? ? ??云南(nan)(nan)省(sheng)(sheng)(sheng)重點(dian)產(chan)業(ye)投(tou)資基金(jin)由各行業(ye)主管(guan)部(bu)門、地方政府(fu)根據省(sheng)(sheng)(sheng)委(wei)省(sheng)(sheng)(sheng)政府(fu)的(de)(de)(de)決策部(bu)署，結合各領(ling)域(yu)產(chan)業(ye)發展情況編制產(chan)業(ye)基金(jin)設(she)立(li)方案。產(chan)業(ye)基金(jin)申請(qing)機構(gou)按(an)照本(ben)申報指南(nan)(nan)要(yao)求進行申報（模(mo)板見后）。產(chan)業(ye)基金(jin)申報采取遞交電子(zi)材(cai)(cai)料(liao)和(he)紙(zhi)質(zhi)材(cai)(cai)料(liao)相(xiang)結合的(de)(de)(de)方式。請(qing)申請(qing)機構(gou)先將(jiang)包括蓋章掃描版(ban)及word版(ban)的(de)(de)(de)電子(zi)材(cai)(cai)料(liao)發送(song)至官方郵箱(xiang)（jjglb20212021@163.com），經省(sheng)(sheng)(sheng)重點(dian)基金(jin)管(guan)理人初審認為無需補充的(de)(de)(de)，再(zai)提交紙(zhi)質(zhi)材(cai)(cai)料(liao)，紙(zhi)質(zhi)材(cai)(cai)料(liao)需要(yao)正(zheng)本(ben)1本(ben)和(he)副(fu)本(ben)2本(ben)，正(zheng)副(fu)本(ben)均需加蓋騎縫章。紙(zhi)質(zhi)版(ban)郵寄(ji)至云南(nan)(nan)省(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)業(ye)投(tou)資基金(jin)有限責任(ren)公(gong)司（郵寄(ji)地址：云南(nan)(nan)省(sheng)(sheng)(sheng)昆明(ming)市西山區人民西路云投(tou)財(cai)富商(shang)業(ye)廣場B1棟19層(ceng)）。申請(qing)機構(gou)對申請(qing)材(cai)(cai)料(liao)的(de)(de)(de)合法性(xing)(xing)、真(zhen)實性(xing)(xing)、有效性(xing)(xing)、一致(zhi)性(xing)(xing)負完全(quan)責任(ren)。
? ? ??二、方案初審
? ? ??省重點(dian)基(ji)(ji)金(jin)管理(li)人(ren)對(dui)產(chan)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)設(she)立方案及(ji)相關(guan)材料進行(xing)審查(cha)，確定相關(guan)內容是(shi)否符合《云(yun)南省重點(dian)產(chan)業(ye)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)管理(li)暫行(xing)辦(ban)法(fa)》（云(yun)財(cai)(cai)規(gui)〔2022〕11號(hao)）、《云(yun)南省財(cai)(cai)政廳關(guan)于做(zuo)好2022年度(du)云(yun)南省重點(dian)產(chan)業(ye)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)工(gong)作的通(tong)知》（云(yun)財(cai)(cai)金(jin)〔2022〕33號(hao) ）及(ji)《云(yun)南省重點(dian)產(chan)業(ye)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)管理(li)暫行(xing)辦(ban)法(fa)實施細則（試(shi)行(xing)）》的要求，并在10個(ge)工(gong)作日內通(tong)過郵件及(ji)電話反饋初審意(yi)見。
? ? ??三、盡職調查
? ? ??省重點基(ji)金管理人委托第三方機構對產(chan)業(ye)基(ji)金申請(qing)機構及投資(zi)團(tuan)隊(dui)開展盡(jin)職調查，并出(chu)具盡(jin)職調查報告。
? ? ??四、報批程序
? ? ??按內(nei)部決(jue)策程序，經(jing)云南金(jin)控集(ji)團(tuan)審(shen)議、省重點基(ji)金(jin)投資決(jue)策委(wei)員會(hui)決(jue)策通過后，由(you)云南金(jin)控集(ji)團(tuan)將產業基(ji)金(jin)設立方案(an)提交省重點基(ji)金(jin)管理委(wei)員會(hui)或省財政(zheng)廳(ting)審(shen)議后報省人民(min)政(zheng)府(fu)審(shen)批。
? ? ??五、發布通知
? ? ??產業基金方(fang)案經省(sheng)人民政府批(pi)準后，結果將在云(yun)南省(sheng)國(guo)有金融資本控股集團網(wang)站上發布。
? ?
XX基金設計方案
一、基(ji)金方案(an)
? ? ??（一）設立(li)的背景及目標；
? ? ??（二）設立的(de)必要性及(ji)可行性；
? ? ? （三）擬投領域的(de)行業現狀、發展前景及重點項(xiang)目儲備；
? ? ??（四）相關領域財政資金的投入、改革情況及效果分析，財政出(chu)(chu)(chu)資來源建(jian)議(yi)、出(chu)(chu)(chu)資額度，省重點(dian)基金退出(chu)(chu)(chu)條件(jian)和方式；
? ? ??（五(wu)）基(ji)金主(zhu)要(yao)發起人、管理人和(he)托管人基(ji)本情況；
? ? ??（六）基(ji)金(jin)規(gui)模、存(cun)續期限(xian)、出資(zi)方案、投(tou)資(zi)領域(yu)、決策機制、風險防范、投(tou)資(zi)退(tui)出、管理費用和收益分配等(deng)基(ji)金(jin)要素；
? ? ??（七(qi)）基(ji)金績(ji)效目(mu)標和績(ji)效指標等；
? ? ??（八）各行業主管部(bu)門或地方政府(fu)對產業基金的支持措施；
? ? ??（九）其他需(xu)要說明的問題。
? ? ??二、基金管理機(ji)構
? ? ??（一(yi)）機構概況；
? ? ??（二(er)）股權結構及歷史沿革；
? ? ??（三）財務與信(xin)用情(qing)況(kuang)；
? ? ??（四）機(ji)構管理團隊情況（表1）；
? ? ??（五）機構已管理基金及過(guo)往投資案(an)例情況（表(biao)(biao)2、表(biao)(biao)3）；
? ? ??（六(liu)）機構內控體系建設(she)、投資(zi)決策流程及(ji)風控體系建設(she)情(qing)況；
? ? ??（七）產業(ye)基金(jin)投資運營策略；
? ? ??（八）利益(yi)沖突與防范證明(ming)材料(liao)；
? ? ??（九）其他必要說明的情況(kuang)。
? ? ??三(san)、項目儲備
? ? ??（一）重點擬投(tou)(tou)項(xiang)目(mu)（詳細介紹目(mu)前對接(jie)較(jiao)為成熟的擬投(tou)(tou)項(xiang)目(mu)情(qing)況(kuang)，包括但不限于擬投(tou)(tou)資(zi)(zi)時(shi)間、投(tou)(tou)資(zi)(zi)方(fang)式(shi)和投(tou)(tou)資(zi)(zi)金額等）
? ? ??（二）項(xiang)目儲(chu)備(bei)情況（列出(chu)全部儲(chu)備(bei)項(xiang)目基本情況，表(biao)4）
