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云南省農業農村廳 云南省林業和草原局 云南省財政廳 云南省國有金融資本控股集團有限公司關于印發《云南省高原特色農業股權投資基金管理暫行辦法》的通知
省(sheng)直(zhi)各有(you)關部門，各州（市）農業農村局(ju)、林草局(ju)、財政局(ju)：
現將《云南省高原(yuan)特色農(nong)業股權投資(zi)基(ji)金(jin)管理暫行(xing)辦法(fa)》印發給(gei)你(ni)們(men)，請認(ren)真貫徹執行(xing)。
云南省農(nong)業(ye)農(nong)村廳
云南省林業和草原局
云南省(sheng)財政廳(ting)
云南省國有金融資本控(kong)股集(ji)團有限(xian)公司
2025年6月20日(ri)
（此件公開發布）
云南省高原特色農業股權投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規范云南省高原特色農業股權投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“省農業基金”）管理，根據《私募投資基金監督管理條例》《國務院辦公廳關于促進政府投資基金高質量發展的指導意見》《云南省政府投資基金支持產業高質量發展實施方案》《云南省政府投資基金管理暫行辦法》《云南省政府投資基金管理機構遴選指南》等規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱省農業基金是指由省人民政府批準，云南省重點產業投資基金合伙企業（有限合伙）出資，省農業農村廳、省林草局、省財政廳等部門統籌農業生產發展方面的資金，并由云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“省金控集團”）代表出資設立的省級政府投資基金。
第三條 省農業基金規模30.01億元及以上，采取認繳制，根據財政預算安排、實際用款需求及投資進度，省級財政資金自2024年起6年內逐年出資到位。基金存續期15年，其中投資期原則上不超過10年，由省農業基金管理機構提出，按程序報批后可適當延長存續期。
第四條 省農業基金投資運作，以支持農業產業發展為主，圍繞完善農業現代化產業體系，重點投資產業鏈關鍵環節和延鏈補鏈強鏈項目，不以盈利為唯一目的，不新增政府債務，不得對民間投資形成擠出效應。
第五條 省農業基金遵循“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，通過新設子基金、參股存量子基金及直接投資項目等方式，撬動社會資本，圍繞糧食、茶葉、花卉、蔬菜（含食用菌）、水果、堅果、咖啡、中藥材、牛羊、生豬、鄉村旅游、煙草、蔗糖、天然橡膠“1+10+3”重點產業，以及林下經濟、干熱河谷開發、農業科技等其他特定細分領域的農業社會化服務優質項目開展綜合性、區域性投資，支持高原特色農業重點產業高質量發展。
第二章 管理架構和職責分工
第六條 省農業基金運作管理架構包括省農業農村廳、省林草局、省財政廳、省金控集團、省農業基金管理機構及省農業基金投資決策委員會等，根據國家法律法規及本辦法規定各司其職、各盡其責，健全基金運作管理機制。
第七條 省農業農村廳、省林草局等行業主管部門主要職責：
（一）會(hui)同省(sheng)財政廳制定并持續完善省(sheng)農業基金管(guan)理辦法；
（二）建立(li)云南省高原特色(se)農業重點項目(mu)庫，制(zhi)定(ding)重點項目(mu)庫管理辦法，指導相關單位做好重點項目(mu)入庫、審核和篩選等工作；
（三）對(dui)省農業基金的(de)投(tou)資(zi)運作提供(gong)產(chan)業政策指(zhi)導(dao)；
（四）會同省(sheng)財政廳統籌農業產(chan)業發(fa)展方面的專項(xiang)資(zi)金(jin)等出資(zi)來(lai)源進行出資(zi)；
（五）負責做好預算(suan)事(shi)前績效(xiao)(xiao)評估，會同(tong)省財政(zheng)廳等部門制定績效(xiao)(xiao)目標和(he)績效(xiao)(xiao)指標，開展績效(xiao)(xiao)監(jian)控，組織年度績效(xiao)(xiao)評價。
第八條 省財政廳主要職責：
（一(yi)）負責(ze)對現(xian)有省(sheng)級財政扶持農業產業發展(zhan)的(de)專(zhuan)項資金和其他政府性(xing)資金進(jin)行統籌，配合省(sheng)農業農村廳、省(sheng)林草局(ju)根據(ju)預(yu)算安排、項目投(tou)資進(jin)度、實(shi)際用(yong)款需求和績效(xiao)評(ping)價結果等情況進(jin)行出(chu)資，按規定將資金撥(bo)付到省(sheng)農業基金；
（二）會同省(sheng)農業(ye)(ye)農村(cun)廳、省(sheng)林(lin)草局等部門(men)對基(ji)金(jin)實施全過程(cheng)績(ji)效管理，視情(qing)況組(zu)織(zhi)對省(sheng)農業(ye)(ye)基(ji)金(jin)開展重(zhong)點績(ji)效評價。
第九條 省金控集團主要職責：
（一(yi)）履行對省農(nong)(nong)業基(ji)金(jin)日(ri)常運(yun)作(zuo)的監管和指導等工作(zuo)，負責制(zhi)定省農(nong)(nong)業基(ji)金(jin)投(tou)資決策(ce)委員會工作(zuo)細(xi)則(ze)(ze)、子(zi)基(ji)金(jin)申(shen)報指南、遴選機制(zhi)等基(ji)金(jin)運(yun)營(ying)實施細(xi)則(ze)(ze)；
（二(er)）開展年度(du)績效考核，做好省(sheng)農(nong)業基金和投資(zi)項目的績效管理(li)工作(zuo)，并將績效考核結(jie)果上報(bao)省(sheng)財政廳(ting)(ting)、省(sheng)農(nong)業農(nong)村廳(ting)(ting)、省(sheng)林草局(ju)；
（三）督促省(sheng)農業(ye)(ye)基(ji)金管理機(ji)構建立投資決策和風險(xian)約束機(ji)制，指導省(sheng)農業(ye)(ye)基(ji)金建立科學的決策機(ji)制，識別、防范及處置基(ji)金、投資項目的運營風險(xian)；
（四）定期(qi)向省(sheng)財政廳、省(sheng)農(nong)業(ye)(ye)農(nong)村廳、省(sheng)林草局報送省(sheng)農(nong)業(ye)(ye)基金的(de)(de)政策引導效果(guo)、出資(zi)變動、投(tou)資(zi)回(hui)報、管(guan)理費用(yong)、資(zi)產負債、投(tou)資(zi)損(sun)益等運行情況(kuang)及(ji)可(ke)能影響投(tou)資(zi)者(zhe)權益的(de)(de)其(qi)他重大情況(kuang)；
（五）配(pei)合做好(hao)云南省高原(yuan)特色農業重點(dian)項目篩選、入庫、推薦等工作(zuo)。
第十條 省農業基金管理機構主要職責：
（一）負(fu)責省農業(ye)基金的管理運(yun)作(zuo)和日(ri)常經(jing)營(ying)，建(jian)立規范的“募投(tou)管退”運(yun)營(ying)管理機制；
（二）制(zhi)(zhi)定省農(nong)業基金(jin)投資(zi)運作(zuo)、風(feng)險控制(zhi)(zhi)、資(zi)金(jin)使用及(ji)財務管理等(deng)制(zhi)(zhi)度；
（三(san)）對(dui)省(sheng)農業(ye)農村廳、省(sheng)林(lin)草局推薦(jian)的(de)項目以及(ji)其他(ta)方式挖掘的(de)項目開展遴選或立(li)項、盡職調查，提出投資(zi)建議，制(zhi)定投資(zi)方案，提供省(sheng)農業(ye)基金投資(zi)決(jue)策(ce)委員會決(jue)策(ce)；
（四）執行(xing)省農業基金投資(zi)決(jue)策委員(yuan)會決(jue)策，開展投資(zi)談判、協議簽署、投后管(guan)理及退出等事宜；
（五）按監(jian)管(guan)要求開展省農業基金信息(xi)披露、投(tou)資(zi)運(yun)作(zuo)、日常管(guan)理和信息(xi)服務等工(gong)作(zuo)。
第十一條 投資決策委員會作為省農業基金的投資決策機構，由省農業基金管理機構負責組建。投資決策委員會設常設委員、臨時委員和專家委員共6—9人，實行票決制，票決2/3（含）以上同意視為通過。其中，常設委員由省農業農村廳（1席）、省林草局（1席）、省財政廳（1席）、省金控集團（1席）、省農業基金管理機構（1席）構成。臨時委員（0—1席）由所涉投資決策行業主管部門委派，專家委員（2—3席）根據投資決策項目情況聘請相關行業領域專家、投資專家等擔任，具體投資決策委員會委員及議事規則在合伙協議中約定。
第三章 投資運作
第十二條 省農業基金投資子基金的投資運作要求如下：
（一）省農(nong)業基(ji)(ji)金以投(tou)資子基(ji)(ji)金為主，可與符合條(tiao)件(jian)的投(tou)資人共(gong)同設立子基(ji)(ji)金，或參股符合條(tiao)件(jian)的存量(liang)子基(ji)(ji)金。
（二(er)）省(sheng)農業基金(jin)對(dui)子(zi)基金(jin)的(de)出資原則上不超(chao)過子(zi)基金(jin)認(ren)繳(jiao)規模的(de)50%。
（三）子基金(jin)(jin)對(dui)單(dan)個項目(mu)的(de)投資不超過(guo)子基金(jin)(jin)認繳規模的(de)20%，不得(de)對(dui)所投資項目(mu)控股(gu)，且不為第(di)一(yi)(yi)大(da)股(gu)東。省農業(ye)基金(jin)(jin)可根據項目(mu)成熟情況，設立針對(dui)單(dan)一(yi)(yi)項目(mu)或(huo)領域的(de)專(zhuan)項子基金(jin)(jin)或(huo)并(bing)購(gou)基金(jin)(jin)，專(zhuan)項子基金(jin)(jin)或(huo)并(bing)購(gou)基金(jin)(jin)是專(zhuan)門針對(dui)云南省內(nei)項目(mu)的(de)一(yi)(yi)種(zhong)子基金(jin)(jin)投資形式，應(ying)滿足以下(xia)條件：
1.投資(zi)標的(de)(de)應為省委、省政(zheng)府確定的(de)(de)重(zhong)大(da)項目，或(huo)(huo)為對云南省產(chan)業高質量(liang)發展具有關鍵(jian)支撐作用的(de)(de)重(zhong)點(dian)項目，或(huo)(huo)為國家(jia)級投資(zi)基(ji)金擬出資(zi)參(can)與的(de)(de)重(zhong)要(yao)項目；
2.應在(zai)云南(nan)省(sheng)內(nei)注(zhu)冊(ce)，且投資于云南(nan)省(sheng)內(nei)的(de)項目；
3.基金存續期原則上不超過10年；
4.基金初始實繳(jiao)募(mu)集規(gui)模不低于2000萬元；
5.基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理機構應當特別提示(shi)風險，對投資(zi)標的(de)的(de)基(ji)(ji)本情況、投資(zi)架(jia)構、因未(wei)進行組(zu)合(he)投資(zi)而(er)可能受(shou)到(dao)的(de)損(sun)失、糾紛(fen)解(jie)決(jue)機制等進行書面揭示(shi)，并由投資(zi)者簽署確認(ren)；
6.母(mu)基金出資部分經穿(chuan)透計算(suan)未對所(suo)投項目實質控股(gu)，且不為第一(yi)大股(gu)東。
（四）子基金(jin)對(dui)云南省內項目的投資不(bu)低于省農業基金(jin)對(dui)子基金(jin)出(chu)資金(jin)額(e)的1.2倍，返投認(ren)定應符合(he)《云南省政府投資基金(jin)管理暫(zan)行辦法》（云財規〔2024〕23號）要求。
（五(wu)）子基(ji)金的組(zu)織形式以有限合伙型為主，鼓勵(li)優先設立(li)在云南省境內(nei)，存續期可根據(ju)行業特征和(he)出資人的需求確定，不超(chao)過省農(nong)業基(ji)金的存續期。
（六）子(zi)(zi)(zi)基金采(cai)取認繳制(zhi)，出(chu)資(zi)各方分期同(tong)步到位(wei)，按照(zhao)市場化投(tou)資(zi)原則根據(ju)子(zi)(zi)(zi)基金投(tou)資(zi)決策(ce)委員會決策(ce)直接投(tou)資(zi)項(xiang)目，不得再投(tou)資(zi)基金。其(qi)中直接投(tou)資(zi)項(xiang)目與子(zi)(zi)(zi)基金管理機(ji)構具有(you)關聯關系的，須經子(zi)(zi)(zi)基金全體合(he)伙人一(yi)致同(tong)意方可投(tou)資(zi)。
（七(qi)）子(zi)基金設立與運作(zuo)（含新(xin)設子(zi)基金及(ji)參(can)股存量子(zi)基金），按(an)以下程序執行：
1.提(ti)出(chu)方案(an)(an)。省(sheng)農業(ye)農村廳、省(sheng)林草局牽頭，會同省(sheng)金(jin)控集團提(ti)出(chu)子基(ji)金(jin)投(tou)(tou)資(zi)方案(an)(an)或遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方案(an)(an)，并推薦至省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)管理機(ji)構(gou)，投(tou)(tou)資(zi)方案(an)(an)主要明確子基(ji)金(jin)設(she)立規模(mo)、投(tou)(tou)資(zi)方向及政策目標(biao)等，遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方案(an)(an)主要明確遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方向、申(shen)報(bao)要求等；省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)管理機(ji)構(gou)也可提(ti)出(chu)子基(ji)金(jin)投(tou)(tou)資(zi)方案(an)(an)或遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方案(an)(an)；
2.開(kai)(kai)展(zhan)公(gong)開(kai)(kai)遴選(xuan)(xuan)。省農(nong)業基金管理(li)(li)機構(gou)按照子基金投資(zi)方案(an)或遴選(xuan)(xuan)方案(an)，公(gong)開(kai)(kai)征集子基金管理(li)(li)機構(gou)，并進行(xing)初步篩選(xuan)(xuan)；
3.組織盡職調查。省農業基金管理(li)機構對經初篩后(hou)的(de)子基金管理(li)機構組織開展(zhan)盡職調查；
4.提出(chu)(chu)投資(zi)(zi)建議。省農業基金管理(li)機構根據盡職(zhi)調查結(jie)果形成投資(zi)(zi)建議書，對投資(zi)(zi)金額(e)、投資(zi)(zi)模式、投資(zi)(zi)期限(xian)、收(shou)益(yi)分配、讓利(li)措施、退出(chu)(chu)方(fang)案、考核方(fang)案等提出(chu)(chu)建議；
5.開(kai)(kai)展投資(zi)決策(ce)。省農(nong)業基(ji)金(jin)管理機構組織召(zhao)開(kai)(kai)省農(nong)業基(ji)金(jin)投資(zi)決策(ce)委(wei)員會，對投資(zi)子基(ji)金(jin)進行(xing)投資(zi)決策(ce)；
6.組織投資實施。省(sheng)農業基(ji)金(jin)管理機構組織省(sheng)農業基(ji)金(jin)與相關合作(zuo)方簽署子(zi)基(ji)金(jin)合伙(huo)協議等，按照子(zi)基(ji)金(jin)投資進(jin)度，依(yi)約出資；
7.開展投(tou)后管理(li)。省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機構按照子(zi)基(ji)金(jin)(jin)合伙協議等約(yue)定開展投(tou)后管理(li)，督促子(zi)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機構完(wan)成投(tou)資(zi)任務(wu)、返投(tou)任務(wu)、績(ji)效考核及其他(ta)省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)(jin)要(yao)求完(wan)成的(de)事項(xiang)。省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機構可作為子(zi)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機構提出子(zi)基(ji)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)方案，直接(jie)提交省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)決策委(wei)員會決策。
（八）子基金管(guan)理機(ji)構的主要(yao)遴選條(tiao)件為：
1.在中華人(ren)民共(gong)和國境內依法設(she)立(li)，注(zhu)冊(ce)資本實繳出(chu)資不低于1000萬元(yuan)人(ren)民幣；
2.具(ju)備相應(ying)資產管(guan)理(li)的(de)(de)資質(zhi)，有一定(ding)的(de)(de)資金(jin)募集能力(li)，有固(gu)定(ding)的(de)(de)營業(ye)場所和與其業(ye)務相適應(ying)的(de)(de)軟(ruan)硬件設施；
3.具備一(yi)定的(de)農業投資(zi)管理經驗和良好(hao)的(de)管理業績，健全的(de)投資(zi)管理和風險控(kong)制流(liu)程，規范的(de)項目遴(lin)選機(ji)制；
4.能夠為被投資企(qi)業提供創業輔(fu)導、管(guan)理咨(zi)詢等增(zeng)值服務；至少有3名具(ju)備5年以上股權投資或基金(jin)管(guan)理工作經(jing)驗的高級(ji)管(guan)理人(ren)員(yuan)；
5.至少有(you)3個(ge)股權投資成功退出案例(li)，其中至少有(you)1個(ge)案例(li)為農業相(xiang)關領域(yu)；
6.履行(xing)相關出資(zi)義務(wu)，子基(ji)金管理機構出資(zi)不得低(di)于(yu)監管規(gui)定(ding)的(de)最(zui)低(di)要求，同時，子基(ji)金管理機構及其(qi)關聯方認(ren)繳出資(zi)金額不低(di)于(yu)子基(ji)金認(ren)繳規(gui)模(mo)的(de)10%；
7.符合(he)《云(yun)南省政府投資基(ji)(ji)金(jin)管理(li)機(ji)構(gou)遴選(xuan)指南》（云(yun)財規〔2024〕24號）中關于參與遴選(xuan)的(de)基(ji)(ji)金(jin)管理(li)機(ji)構(gou)基(ji)(ji)本(ben)條(tiao)件的(de)要求。
第十三條 省農業基金直接投資項目的投資運作要求如下：
（一）省農業基(ji)金可直接投資項(xiang)目(mu)(mu)(mu)，原則上不作為所投項(xiang)目(mu)(mu)(mu)的控股(gu)股(gu)東，并(bing)購項(xiang)目(mu)(mu)(mu)除(chu)外。并(bing)購項(xiang)目(mu)(mu)(mu)是指基(ji)于戰略目(mu)(mu)(mu)標通過投資實(shi)現對目(mu)(mu)(mu)標企業控股(gu)的項(xiang)目(mu)(mu)(mu)。
（二）省農業基金直接投資項(xiang)目，按以下(xia)程序執行(xing)：
1.項目推薦及立項。省(sheng)農(nong)業農(nong)村廳、省(sheng)林草局(ju)牽頭，會同省(sheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)控集團，從云南(nan)省(sheng)高原特(te)色(se)農(nong)業重點項目庫中擇優推薦項目至省(sheng)農(nong)業基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理機(ji)構(gou)(gou)，由省(sheng)農(nong)業基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理機(ji)構(gou)(gou)篩選后(hou)組織立項。省(sheng)農(nong)業基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理機(ji)構(gou)(gou)及子(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理機(ji)構(gou)(gou)、子(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)(jin)社會出資方、金(jin)(jin)(jin)(jin)融機(ji)構(gou)(gou)及行業專家等可積極推薦項目；
2.組織盡(jin)職調查。省農業基金管理機構(gou)對立(li)項后的直(zhi)接(jie)投資項目組織開展盡(jin)職調查；
3.提出(chu)投資(zi)建(jian)議。省(sheng)農業基金管理機(ji)構根(gen)據盡職(zhi)調(diao)查結果形成(cheng)投資(zi)建(jian)議書，對投資(zi)金額、投資(zi)模式、投資(zi)期(qi)限、退出(chu)方案等(deng)提出(chu)投資(zi)建(jian)議；
4.開展投(tou)資(zi)(zi)決(jue)策。省(sheng)農(nong)(nong)業基金(jin)管(guan)理機構組(zu)織召開省(sheng)農(nong)(nong)業基金(jin)投(tou)資(zi)(zi)決(jue)策委員會(hui)會(hui)議，對直接投(tou)資(zi)(zi)項目作出(chu)投(tou)資(zi)(zi)決(jue)策；
5.組織(zhi)投資實施(shi)。省農業基金管理機構組織(zhi)省農業基金與(yu)相關(guan)合作方簽署有關(guan)投資協議，并(bing)按約定撥(bo)付資金，辦理相關(guan)手續；
6.開(kai)展投(tou)后管(guan)理。由省農(nong)業基金管(guan)理機構按照(zhao)有關投(tou)資(zi)協(xie)議開(kai)展直接投(tou)資(zi)項目投(tou)后管(guan)理工作(zuo)。
第四章 基金退出
第十四條 省農業基金新設及參股子基金可通過提前或到期清算、份額轉讓等方式實現退出；省農業基金直接投資項目在基金存續期內通過上市、并購重組、管理層及原股東回購、股權/份額轉讓、清算及基金約定的其他方式實現退出。
第十五條 退出分約定退出和其他情況退出兩類：
（一）約定退(tui)出(chu)。省(sheng)農業基金在子基金或直接投資項目的(de)相(xiang)關(guan)協(xie)議中載明具體(ti)退(tui)出(chu)期限、退(tui)出(chu)條件、退(tui)出(chu)方(fang)式(shi)等，在達到約定投資年限或退(tui)出(chu)條件時，由(you)省(sheng)農業基金管理機構按約定組織(zhi)退(tui)出(chu)；
（二）其他情況退(tui)(tui)出(chu)。無(wu)法按約定退(tui)(tui)出(chu)的，由省農業基金管理機構提出(chu)退(tui)(tui)出(chu)方(fang)案，報省農業基金投資決策(ce)(ce)委員會決策(ce)(ce)，決策(ce)(ce)通過后組織退(tui)(tui)出(chu)。
第十六條 子基金有關協議應明確約定，有下述情形之一的，省農業基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出，并要求子基金管理機構指定的第三方無條件受讓省農業基金對子基金出資形成的全部權益，受讓價格參照省農業基金出資額的公允價值與原始出資額按中國人民銀行公布的當期1年期LPR基準利率計算的本息之和兩者孰高的原則確定，或省農業基金管理機構有權提請省農業基金投資決策委員會更換子基金管理機構：
（一(yi)）合伙協議(yi)簽署后超過一(yi)年(nian)，未按規定程序和時間要求完(wan)成設立手(shou)續；
（二）省農業(ye)(ye)基金(jin)出資到子基金(jin)賬(zhang)戶1年以上，子基金(jin)未(wei)開展投資業(ye)(ye)務(wu)；
（三）連續兩次績效評(ping)價得(de)分(fen)低(di)于60分(fen)；
（四）募集社會(hui)資本低于約定下限；
（五(wu)）子基金投資領域和方向不符合政(zheng)策目標；
（六(liu)）未按合(he)伙協(xie)議約定投資(zi)；
（七）發(fa)現(xian)破壞環境、涉黑等其他危及基金安全或違背政策(ce)目標等事前約定退(tui)出情況(kuang)。
第五章 費用、收益及業績獎勵
第十七條 基金管理費。
（一）省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)費(fei)(fei)率(lv)原(yuan)則(ze)上為已(yi)投未退(tui)金(jin)(jin)(jin)額的1%。子基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)費(fei)(fei)由子基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)機構和(he)其他出資人共同商議確定，原(yuan)則(ze)上子基(ji)金(jin)(jin)(jin)中省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)(jin)(jin)實繳出資部分的管(guan)理(li)費(fei)(fei)率(lv)不(bu)(bu)超過已(yi)投未退(tui)金(jin)(jin)(jin)額的2%。延(yan)長期不(bu)(bu)收(shou)取管(guan)理(li)費(fei)(fei)；
（二）省農業基金及子基金管理費根據基金績效評分結果按年度分檔支付：績效評分<60分的，不支付管理費；績效評分≥60分且＜75分的，支付60%管理費；績效評分≥75分且＜90分的，支付80%管理費；績效評分≥90分的，全額支付管理費。
第十八條 收益分配。
（一）省(sheng)農(nong)業基金(jin)存續(xu)期(qi)內(nei)收回的投(tou)資(zi)本金(jin)和(he)凈收益原(yuan)則上滾動(dong)投(tou)資(zi)，存續(xu)期(qi)滿后按各出(chu)資(zi)方實(shi)繳出(chu)資(zi)份額比例進行分配；
（二）省農(nong)業基金(jin)(jin)(jin)按(an)照“先回(hui)本、后分利(li)”的(de)原則(ze)，按(an)年將省農(nong)業基金(jin)(jin)(jin)收(shou)回(hui)本金(jin)(jin)(jin)且超過門(men)(men)檻收(shou)益部(bu)分的(de)20%獎勵給省農(nong)業基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理機構(gou)。門(men)(men)檻收(shou)益率原則(ze)為中(zhong)國(guo)人民銀行公布的(de)當期(qi)5年期(qi)以上(shang)LPR基準(zhun)利(li)率。子基金(jin)(jin)(jin)業績獎勵方式以子基金(jin)(jin)(jin)各出(chu)資方、子基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理機構(gou)相關協(xie)議約定為準(zhun)；
（三）省農業基金建立回補(bu)(bu)機制，發生年度虧(kui)損(sun)時，首(shou)先(xian)由省農業基金管理機構以收到的業績(ji)獎勵為(wei)限回補(bu)(bu)虧(kui)損(sun)，其次(ci)由各出資方按(an)實繳出資份(fen)額比例承擔(dan)虧(kui)損(sun)；
（四）子基金應在相關協議(yi)中明(ming)確約定收益分配和虧(kui)損(sun)承(cheng)擔方式。
第六章 風險防控
第十九條 省農業基金及子基金管理機構應嚴格遵守有關監管規定：
（一）不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)通過(guo)基金(jin)(jin)以任(ren)何方式(shi)變相(xiang)舉債，不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)向其他出資(zi)(zi)(zi)(zi)人承諾(nuo)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)本金(jin)(jin)不(bu)(bu)(bu)受(shou)損失，不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)承諾(nuo)最低收益，國家另(ling)有規定的除(chu)外；不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)要求或接受(shou)地方政府及其部門作出承諾(nuo)回購投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)本金(jin)(jin)、保(bao)本保(bao)收益等兜(dou)底安排，不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)通過(guo)結構(gou)化融資(zi)(zi)(zi)(zi)安排或采取多(duo)層嵌套等方式(shi)將(jiang)基金(jin)(jin)異化為債務融資(zi)(zi)(zi)(zi)平臺。
（二）不得從事(shi)以下業務：
1.從事擔(dan)保(bao)、抵押、委托貸款等業(ye)務(wu)，投向(xiang)保(bao)理資(zi)(zi)(zi)產、融資(zi)(zi)(zi)租賃資(zi)(zi)(zi)產、典當資(zi)(zi)(zi)產等類信貸資(zi)(zi)(zi)產、股(gu)權(quan)或其收（受）益權(quan)；但是私募基金(jin)以股(gu)權(quan)投資(zi)(zi)(zi)為目的，按照(zhao)合同約定為被投企(qi)業(ye)提供1年期限以內擔(dan)保(bao)除外(wai)；
2.投(tou)資(zi)二級市場股票(piao)、期貨、房(fang)地(di)產、證券投(tou)資(zi)基金、評級AAA以下的企業債、信托產品(pin)(pin)、非(fei)保本型(xing)理財產品(pin)(pin)、保險(xian)計劃及其他金融衍生(sheng)品(pin)(pin)；
3.向任何第三方提(ti)供贊(zan)助、捐贈(zeng)（經批(pi)準的公(gong)益(yi)性捐贈(zeng)除外）；
4.吸(xi)(xi)收或(huo)變相(xiang)吸(xi)(xi)收存款(kuan)(kuan)，或(huo)向第三方提供貸(dai)款(kuan)(kuan)和資金拆(chai)借；
5.進行承(cheng)擔無限連帶責任的對外投資；
6.發行信托或集(ji)(ji)合理財產品募集(ji)(ji)資金；
7.通過(guo)基金以(yi)任何方(fang)式變(bian)相舉債(zhai)；
8.高污染(ran)、高耗(hao)能、落后產能等國家和云南省限制(zhi)行業；
9.其他國(guo)家法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)禁止從事的(de)業務。
第二十條 省農業基金及子基金應選擇在中國境內設立且具備資質的商業銀行托管基金資產，托管銀行通過公開方式競爭選擇。托管機構應當依法履行職責，負責賬戶管理、資產保管、資金撥付、復核審查基金凈值、清算等工作，監督管理人的投資運作，保證基金財產的獨立和安全；辦理與托管業務活動相關的信息披露事項，定期向基金管理機構出具基金托管報告。
第二十一條 省農業基金及子基金的管理機構應遵守國家法律法規和行業規范，建立健全風控合規體系及內部管控制度，依法依規進行管理和投資運作，防范各類風險。
第二十二條 省農業基金應接受審計、財政等部門及其委派的會計師事務所的審計、監督。省農業農村廳、省林草局等相關部門可定期或不定期安排檢查抽查，并視情況聘請第三方專業機構對省農業基金開展專項審計。
第七章 績效考核、評分及容錯免責
第二十三條 省農業農村廳、省林草局會同省財政廳于每年4月底前制定省農業基金績效指標，按照會計年度進行績效考核、評分。會計年度內省農業基金存續期未超過6個月的，該年度不予考核、評分；超過6個月但不滿12個月的，該年度按照實際存續天數核定績效指標予以考核、評分。
第二十四條 每年末省農業基金管理機構應當按照當年績效指標組織實施績效自評，由省金控集團對績效自評結果進行考核，省農業農村廳、省林草局會同省財政廳對考核結果進行績效評分。績效評分結果作為省農業基金存續、資金動態調整、基金管理費提取、基金提前退出及基金管理機構更換的重要依據。
第二十五條 績效指標內容主要包括省農業基金設立程序及投資運作的規范情況、日常管理及投后管理情況、引導作用和政策效果、投資損失率、各相關責任主體的履職情況等，充分體現省農業基金支持農業現代化建設的引導作用，并視基金投資退出進度，逐年調整。
第二十六條 對子基金的績效考核、評分，由省農業基金管理機構與子基金管理機構具體商議確定。
第二十七條 省農業基金建立風險容忍機制，投資損失率原則上不超過50%（含），主要以基金整體綜合收益和效益進行綜合考核，不以單個子基金或單個直接投資項目的業績情況對基金管理機構實施考核，投資損失率通過比較實繳財政資金與應享有的經審計后基金權益及已獲得的分配金額計算，具體計算公式在有關協議中約定。
第二十八條 省農業基金及子基金運營管理中，在沒有違反禁止性規定、投資方向和要求、決策程序，且未謀取個人私利并主動追償損失的情形下，按照“三個區分開來”原則（把干部在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開來；把上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來；把為推動發展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開來）進行核實認定基金管理機構及其相關個人的責任。對于已履職盡責的投資項目，如發生風險造成投資損失，按照有關規定可以免責的，主管部門、決策機構應實行盡職免責。具體盡職免責工作遵照《云南省政府投資基金盡職免責工作指引》（云金管〔2024〕189號）及有關規定執行。
第八章 報告制度和信息披露
第二十九條 省農業基金及子基金管理機構應按要求逐級報送以下資料：
（一）每(mei)季度(du)結(jie)束30日內報(bao)送基金(jin)的資產負(fu)債表(biao)、損益(yi)表(biao)及(ji)現金(jin)流(liu)量(liang)表(biao)等財務報(bao)表(biao)，以及(ji)基金(jin)季度(du)運(yun)營報(bao)告(gao)（包含(han)政策引(yin)導效果、出(chu)資變動、投(tou)資回報(bao)、管理(li)費(fei)用、資產負(fu)債、投(tou)資損益(yi)等運(yun)行情況(kuang)及(ji)可(ke)能(neng)影(ying)響投(tou)資者權益(yi)的其他重大(da)情況(kuang)）；
（二(er)）每(mei)個會計(ji)年(nian)度(du)結(jie)束(shu)后(hou)4個月(yue)內報(bao)送經(jing)審(shen)計(ji)的基(ji)金(jin)(jin)年(nian)度(du)會計(ji)報(bao)告，以及基(ji)金(jin)(jin)年(nian)度(du)運(yun)營(ying)報(bao)告（包含(han)政策(ce)引(yin)導效(xiao)果、出資變動、投(tou)資回報(bao)、管(guan)理費(fei)用、資產負債、投(tou)資損益(yi)等運(yun)行情況及可能影響投(tou)資者權益(yi)的其(qi)他重大情況）。
第三十條 省農業基金及子基金運營過程中，如發生重大事件須及時報告。
第九章 附 則
第三十一條 出資參與國家級基金或與國家級基金合作設立基金，如與本辦法不一致的，按照國家級基金有關規定執行。
第三十二條 基金管理機構應當保存基金管理全過程的信息及相關資料，確保信息的完整、連續、準確和可追溯，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第三十三條 本辦法出臺后，如本辦法與國家法律法規、上級政策文件不一致的，以國家法律法規、上級政策文件為準。
第三十四條 本辦法自發布之日起施行，本辦法由省農業農村廳和省林草局會同省財政廳負責解釋。